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东海证券董事长被公安带走调查 上半年公司收3张罚单

2019-07-19 14:24 | 大河报•大河财立方

核心提示:就在东海证券董事长朱科敏辞职报告递交当晚,东海证券接到江苏省公安厅电话通知,告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

董事长辞职当晚被公安带走调查,一则公告将东海证券推上舆论的风口浪尖。

| 董事长辞职当晚被公安带走调查,临时董事会紧急选举董事长

7月18日,东海证券发布公告称,东海证券董事会于7月16日收到董事长朱科敏递交的辞职报告,朱科敏因个人原因,辞去公司董事长、董事及公司其它职务,辞职报告递交当日生效,辞职后不再担任公司其他职务。

据了解,朱科敏是在东海证券股权变更、增资扩股,并由原名称“常州证券”更名为“东海证券”的重要时点进入公司。朱科敏熟悉工作后,次年出任董事长一职。在东海证券成立以来的十数年时间中,均由朱科敏掌舵。

而就在上个月,东海证券董事会于6月19日收到副总裁彭晓星递交的辞职报告,自6月26日公司第二届董事会第四十三次(临时)会议审议通过之日起辞职生效。彭晓星持有公司股份0股,彭晓星辞职后不再担任公司其它职务。

值得注意的是,就在董事长朱科敏辞职报告递交当晚,东海证券接到江苏省公安厅电话通知,告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

同时,东海证券还在当天紧急召开了临时董事会,全票推举陈耀庭代为履行董事长职务,履行法律法规及公司章程赋予的董事长职责,代为履行职务的时间不超过6个月。

公开资料显示,陈耀庭于1960年5月出生,硕士,高级经济师。曾就职于江阴澄西船厂,历任常州市信托投资公司信贷部信贷员、证券部副主任、主任、信贷二部主任、经理助理,2002年4月至2003年9月任常州投资集团有限公司总裁助理。现任常投集团副总裁,常州投资集团担保有限公司董事长等。

| 上半年收到江苏证监局3张罚单

在董事长及高管离职之前,东海证券收到3次江苏证监局的监管函。

据东海证券披露,7月1日,江苏证监局向东海证券发文采取责令改正措施。一方面,东海证券对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务;另一方面,东海证券对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分,未对标的资产的评估价值作出合理判断,业务开展过程中未能勤勉尽责。

4月12日,东海证券也曾收到江苏证监局责令改正措施的决定。

公告显示,东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占比不足,低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号,以下简称“《合规管理办法》”)第二十二条的规定。

除此之外,在今年1月29日,东海证券因债券受托管理人执业违规收到江苏证监局警示函。

据披露,东海证券作为顺风光电投资(中国)有限公司发行公司债券“15顺风01”的受托管理人,顺风光电将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上,海顺能投资有限公司,上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。东海证券作为“15顺风01”的受托管理人,未勤勉尽责,未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况,未及时发现顺风光电上述违规行为。

| 上半年净利润3.06亿元,同比增长2081%

就在东海证券披露董事长离职的同一天,东海证券还公布了未经审计的2019年半年度财务报表。

数据显示,东海证券上半年营业收入7.43亿元,相比去年同期营业收入4.54亿元,同比增长63.66%;营业支出为3.34亿元,相比于去年同期的4.39亿元,同比减少23.98%;净利润则由2018年的上半年的1403.84万元,大增至今年上半年的3.06亿元,而2018年同期净利润1043.84万元,同比增长2081.69%。(记者 黄鑫)

原标题:这家券商董事长被公安带走调查,上半年收到3张罚单

责任编辑:朱宝君

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